什么是内控人员和限高人员
IT、内控、人员安排多项违规,再有期货公司被罚 年内已有28家期货...期货公司罚单仍在陆续发出，年内被罚期货公司增至28家。7月23日，山东证监局披露关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定。罚单位显示该公司存在六项违规情形，主要涉及信息系统管理、内控制度、人员安排等。为此，山东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管等会说。
内控机制不健全,业务管理不规范,北京和众汇富被责令改正根据中国证监会北京监管局5月9日发布的公告，北京和众汇富科技股份有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全，合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第三还有呢？
期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点我国期货业监管持续走深走实。最近一周，已有多家期货公司受到地方证监局处罚，从涉及违规领域来看，涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域，具体违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。本文源自金融界AI电报
期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点我国期货业监管持续走深走实。最近一周，已有多家期货公司受到地方证监局处罚，从涉及违规领域来看，涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域，具体违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。7月5日，内蒙古证监局发布了说完了。
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青农商行因多项违规被罚91.2万,董事长王锡峰拿A股农商行最高年薪也让市场对其内控体系与资产质量隐忧再度聚焦。截至2024年报告期末，青农商行高级管理人员由1名行长、3名副行长、2名行长助理、1名董事会秘书组成，而被罚的袁文波已于去年离任。青农商行2024年年报显示，该行实现营业收入110.33亿元，同比增长6.85%;归母净利润28.56亿元，同小发猫。
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因内控不完善等问题,光大证券一营业部及负责人被监管警示北京商报讯(记者李海媛)5月28日，浙江证监局发文称，经查，光大证券丽水灯塔街证券营业部(以下简称“丽水灯塔街证券营业部”)存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定是什么。
杉杉股份:不存在被控股股东资金占用情况,已完成内控整改并将持续规范金融界12月11日消息，有投资者在互动平台向杉杉股份提问：①:公司控股股东目前是否存在违规侵占公司资产或资金用于偿还债务？②: 股东与公司之间的关系是建立在相互信任和合作基础上，公司主要管理人员由于内控问题频频被监管通报或处罚，严重损害了公司公众形象同时极大的损害后面会介绍。
ST智知:因内部控制审计报告被出具否定意见,公司股票实施其他风险...公司已被出具否定意见的《2023 年度内部控制审计报告》根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1 条第(三)项规定，公司股票自2024 年5 月6 日起被实施其他风险警示。公告中还提到，公司已着手进行相关的整改措施，包括调整财务报表，强化内部控制流程，培训财务专业人员等。..
南京银行收警示函 基金托管业务存内控等4方面问题内部控制方面，内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责。二、人员管理方面，未设置专门从事信息披露和内部稽核的岗位，基金托管业务部门无专门从事信息披露的人员；个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验。三、投资监督方面，基金投资监督标准与监督流程不完善；投还有呢？
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莱商银行原副行长双开:千亿城商行内控失守,上市之路蒙阴影内控失效引发管理层道德风险李锋作为莱商银行的高层管理人员，其涉嫌的违纪违法行为涵盖了靠金融吃金融、违规收受礼金等多个方面。这不仅反映出个人道德操守的问题，更暴露了银行内部控制机制的缺陷。莱商银行管理层屡被查，反映出该行内控机制存在较为严重的问题，且管理层说完了。
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